4月10日，浙江证监局发布对于对浙江同花顺基金销售有限公司领受责令改正步履的决定。

字据公示，浙江同花顺基金销售有限公司存在以下问题：

一、公司在从业东谈主员、筹办场面等方面存在与推进、实质抑制东谈主、关联方混同的情况，违背了《公开召募证券投资基金销售机构监督惩办目的》（证监会令第175号）第三十六条的国法。

二、未将基金销售保有规模等纳入探员体系，违背了《公开召募证券投资基金销售机构监督惩办目的》第三十条第一款的国法。

三、未对基金惩办东谈主、基金居品进行审慎访问和风险评估，未对销售的部分居品区分风险等第，ag官方app违背了《公开召募证券投资基金销售机构监督惩办目的》第二十七条第一款、《证券期货投资者得当性惩办目的》（证监会令第202号）第十五条的国法。

四、未竖立私募基金销售利益突破评估机制，对存在关联联系的私募基金惩办东谈主过火私募基金未进行利益突破评估，违背了《公开召募证券投资基金销售机构监督惩办目的》第四十八条的国法。

五、部分运营东谈主员、客服、大客户司理未获取基金从业履历，违背了《公开召募证券投资基金销售机构监督惩办目的》第三十条第二款、《对于实践〈公开召募证券投资基金销售机构监督惩办目的〉的国法》（证监会公告〔2020〕58号）第十七条第一款的国法。

字据有关国法，浙江证监局决定对浙江同花顺基金销售有限公司领受责令改正的行政监管步履，并记入证券期货市集诚信档案。

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